一、制定背景及依据

贯彻落实全省企业上市工作推进会精神，抢抓国家全面推进股票发行注册制改革机遇，推动更多企业对接多层次资本市场上市挂牌，加大直接融资力度，提升资本市场服务实体经济水平，着力发挥资本市场在服务新发展格局中的枢纽作用，促进我区产业转型升级，促进经济高质量持续发展。

根据《阜阳市人民政府办公室关于印发阜阳市加快推动企业上市挂牌专项行动计划的通知》（阜政办秘〔2022〕4号）、结合我区实际情况，在广泛征求区直有关部门等意见和建议的基础上，形成《颍泉区加快推动企业上市挂牌专项行动计划》。

二、制定意义和总体考虑

推动企业股改上市是深化金融改革的重中之重和“抓重点、补短板、强弱项”的关键环节，加快推进颍泉区企业股改上市步伐，做大做强“颍泉区上市板块”体系，坚持有效市场和有为政府有机统一，促进企业加快建立现代企业制度，利用资本市场在更大范围实现资源优化整合，为推进颍泉建设提供有力的金融资本支撑。

三、研判和起草过程

结合《阜阳市加快推动企业上市挂牌专项行动计划》和颍泉实际情况并通过实地考察，2022年9月19日形成了《颍泉区加快推动企业上市挂牌专项行动计划》（征求意见稿）。9月，书面征求了区发改委、区农业农村局、区科技局、区经信局、区商务局、区税务局、区文旅局意见和建议，共收到意见7条，采纳7条，出现的不同意见经协商沟通，已全部达成一致，于9月20日，经区政府同意，文件正式印发。

四、工作目标

按照市场主导、企业主体、政府引导、部门联动、分类指导的原则，积极推进企业上市挂牌培育行动，通过5年努力，促进区域股权与债权融资均衡发展，企业融资结构不断优化，着力打造符合产业政策、主业突出、成长性好、带动力强的颍泉上市板块。到2026年，力争全区上市公司新增1家、“新三板”挂牌企业新增2家，省股权交易中心股份制挂牌企业新增5家，企业通过资本市场直接融资累计达到80亿元。

五、工作任务

（一）抓好上市辅导培训。邀请知名专家和业界精英对企业进行基础培训，普及资本市场基础知识和资本运作基础性业务技能。“请进来”和“走出去”相结合，组织企业走进上交所、深交所、北交所，赴市内外优质上市公司参观学习，增强企业上市信心。

（二）加强后备资源库建设。区地方金融监管部门会同有关部门深入挖掘创新型、成长型企业和战略性新兴产业资源，推荐符合我区产业发展方向、主营业务突出、竞争能力较强、盈利水平较好、具有发展潜力的企业进入全区上市后备资源库。

（三）加快企业股份制改造。根据企业规模、所处行业和发展阶段，分层分类推动股改，全区每年度依照上市挂牌标准实施规范股改的企业应不少于1家。

（四）实施精准分类指导。对上市挂牌后备企业进行分类指导，根据境内外多层次资本市场的不同特点和要求，结合企业自身状况和发展战略需要，推动各类企业到对应的板块上市挂牌，形成合理的发展梯队。

（五）健全基金支持平台。积极培育本地创业创新投资市场主体，力争到2026年全区股权投资基金规模不低于15亿元，累计投资金额不低于10亿元。

（六）加大政策扶持力度。对在境内证券交易所首发上市的企业，区财政分阶段予以奖励，在境外上市的企业视情况参照境内上市标准一次性给予奖励，对在“新三板”挂牌企业分层予以奖励，鼓励企业股份制改造并在省股交中心挂牌，挂牌企业成功上市的，涉及进档升级的给予差额补助。

六、创新举措

开展常态化的私募股权融资对接活动，通过政府搭台、企业唱戏、机构参与的方式，促进各基金公司、创投机构、证券投行、中介机构等与我区企业加强交流合作。搜集全国知名风投、创投、保荐以及相关中介机构的资料信息，并及时做好更新，促使企业与各机构之间信息共享，为各方开展业务合作提供便利。

鼓励企业积极引入政府性引导基金、私募股权投资机构等战略投资机构参与股份制改造，实现股权多元化，通过股份制改造，建立现代企业制度，加快企业挂牌上市步伐。

鼓励银行、保险、租赁等机构强化投行思维，联动券商、创投风投综合运用“股、债、投、贷、租、顾”等方式服务企业上市和并购重组。

七、保障措施和下一步工作

严格按照有关法律法规，切实减轻企业在改制重组中涉及契税、土地增值税、所得税等税费负担。

上市过程中涉及到的特殊问题由区金融工作领导小组依法采取一企一策、一事一议的办法解决，开辟企业上市“绿色通道”。

八、政策咨询

咨询单位：颍泉区地方金融监管事务中心  张伟龙

咨询电话：0558-2618579